廉政风险点

防控措施

责任领导

勘察设计

编制设计任务书

1.设计任务书编制不全面；

2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。

严格执行可研批复，

设置审核环节。

杜建强

方案审核

设计方案不符合设计任务书要求

1.设置审核环节；

2.设计方案报规划部门审批。

编制勘察任务书

勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围。

按规定编写审核勘察任务书

勘察报告

审查

勘察报告内容不全面

严格执行勘察设计规范，加强报告审查验收

初步设计

施工图设计

1.对设计图纸审查把关不严；

2.设计预算超概算，概算超估算；

3.授意选用有利益关系厂家的设备和材料；

4.不按合同约定支付设计费。

1.实行初步设计和施工图设计专家审查制度；

2.严格按合同进行设计管理；

3.建立健全设计管理制度。

施工图审查

1.图审单位资质不符合要求；

2.未通过消防、人防、防雷等专项审查。

严格执行相关管理规定；

严格审查资质文件

项目

报建

办理规划许可证

未按规定办理规划许可证

严格依法依规办理报建手续

办理施工许可证

未按规定办理施工许可证

合同

管理

合同起草

1. 起草合同无依据

2. 合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险。

3. 合同内容与现行国家规定存在明显冲突

1. 依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草

2. 对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。

3. 执行现行国家规定

质

量

控

制

质量管理体系审核合同执行

1.不严格执行合同内容；

2.背离原合同实质性内容签订补充协议。

建立健全合同执行监管机制

1.不审核或审核流于形式；

2.发现问题未及时纠正。

1.严格督促施工单位及监理单位按程序进行审核；

2.实行审核备案签字制度。

监理部、施工项目部组成人员审核

1.不审核或审核流于形式；

2.发现问题未及时纠正。

依据投标文件，严格监督管理人员持证上岗。

施工图交底

1.未及时组织施工图交底；

2.交底流于形式。

形成交底会议纪要，完备签字备案制度。

质量管理体系运行状况跟踪检查

1.管理人员不到位；

2.未督促执行质量管理体系。

明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。

工程质量

跟踪检查

1.工程质量监督不到位；

2.分包单位资质审核不严；

3.对材料进场验收程序把关不严；

4.对检验程序审核不严

5.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商；

6.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准。

7.对发现的问题不及时处理

1. 严格督促监理、施工单位履行职责；

2.督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度。

3.签订廉政责任书，规范管理人员行为。

4.建立首问责任制。

工程验收

1.不及时参与主要分部分项工程验收；

2.授意对不合格工程通过验收；

3.明示或暗示改动、编造实测数据。

1.实行全过程跟踪审计；

2.完善相关制度，保存检查影像、文字等原始资料。

安全管理

安全检查

1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查；

2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准；

3.在安全检查过程中故意刁难。

1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，留档备案；

2.督促施工企业落实保险制度；

3.落实定期安全检查措施。

通报

检查

情况

1.故意隐瞒检查中发现的安全隐患；

2.未及时督促施工单位消除安全隐患。

1.及时公布检查结果并限期整改；

2.对整改结果进行复查并备案。

复检

1.复检流于形式；

2.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

完善复检工作程序，督促监理单位进行复查，审核复查记录。

工期

控制

开工报告审批

1.开工报告未及时批准；

2.不具备条件擅自批准开工。

严格按施工管理程序执行，及时批准开工报告。

工程进度计划审核

1.未审核进度计划；

2.批准不合理的进度计划。

严格按施工组织设计对进度计划进行审核

工期计划落实

未定期检查进度计划的执行情况

建立进度计划检查制度并落实

工期签证办理

随意办理工期签证

做好工期索赔或反索赔的证据积累与收集保存

竣工报告审核

接受资料不齐备的竣工报告

应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告。

变更控制

变更

申请

1.擅自改变项目规模、内容、标准；

2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；

3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益。

1.建立变更审批机制；

2.严格按照设计图纸施工；

3.严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更；

4.在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款。

决策

审批

1.不按程序和权限审批变更；

2.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实；

3.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费。

1.建立变更审批会签制度，集体研究决定；

2.严格按变更审签程序执行；

3.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为。

资金管理

支付申请

授意施工、监理单位超进度申请进度款

建立审计跟踪制度

支付审批

1.未按合同或形象进度审核支付申请；

2.批准手续不完备的支付申请；

3.有意拖延审批时间；

4.审核不严谨，未核减应扣减款项，造成资金超付。

1.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；

2.对建设项目实行全过程跟踪审计。

竣工

验收

验收申请

1.接受不具备验收条件的申请；

2.有意拖延具备验收条件的申请。

实行逐级监督机制

资料审查

不严格要求监理单位审查竣工资料

严格按照《建筑工程质量管理条例》审查竣工资料

竣工验收

1.未按规定组织验收；

2.规避工程缺陷、隐瞒未完工内容、降低验收标准。

1.严格执行验收程序；

2.邀请各方责任主体参加；

3.全面检查实体质量；

4.特种工程（设备）建立专家验收制度；

5.各方责任主体发表验收意见，落实相关责任。

竣工备案

以违规手段获取竣工备案文件

依法依规办理竣工备案

决算审计

工程结

算编制

1.未及时督促施工企业编制工程结算；

2.未严格审核结算资料的完整性和真实性。

建立内控复核制度

资产交付

竣工财务决算报批

项目投资调整幅度超出国家规定范围未获批准

严格执行教发﹝2008﹞28号、教发﹝2012﹞1号文件